Month: Май 2016

Комплаенс-контроль — новомодное слово или реальное средство защиты бизнеса? (окончание)

Так есть ли возможность защиты ЮЛ своих интересов в свете излагаемой темы?
Есть, и как не звучит странно, но это указанная в первой части публикации ст. 13.3. Закона о коррупции «Обязанность организаций принимать меры по предупреждению коррупции».
Т.е. данная статья, с одной стороны, дает возможность контролирующим органам привлечь ЮЛ к административной ответственности, с другой стороны — защищает ЮЛ.
Так, в частности, согласно ч. 2 ст. 2.1 КоАП РФ «ЮЛ признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых настоящим Кодексом или законами субъекта РФ предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению».
Другими словами, основным условием освобождения ЮЛ от административной ответственности может являться только доказательство им того, что оно приняло все зависящие от него меры, чтобы оно само и его сотрудники соблюдали требования административного законодательства, в данном случае — ст.19.28 КоАП РФ.
До ввода в Закон о коррупции вышеназванной статьи 13.3. предпринимателям было сложно доказать, что и компания, и ее сотрудники соблюдали требования административного законодательства по противодействию коррупции, поскольку ни в одном нормативном документе не было прописано, что для этого надо сделать, а контролирующие органы трактовали Закон о коррупции в своих интересах.
Однако теперь меры по предупреждению коррупции, которые должна принимать любая организация, конкретизированы и перечислены, как уже указано в первой части статьи, в п. 2. ст. 13.3. Закона о коррупции.
Что же необходимо сделать в организации?
1. Определить подразделение или должностное лицо, ответственное за профилактику коррупционных и иных правонарушений.
2. Организовать сотрудничество в этой области с правоохранительными органами.
3. Разработать и внедрить в практику стандартов и процедур, направленных на обеспечение добросовестной работы организации.
4. Принять кодекс этики и служебного поведения работников организации.
5. Организовать работу по предотвращению и урегулированию конфликта интересов.
6. Не использовать в повседневной деятельности организации неофициальную отчетность и поддельные документы.
Таким образом, выполнение всех указанных выше мероприятий плюс документальное подтверждение их выполнения (издание соответствующих локальных нормативных актов) и дает защиту ЮЛ как от привлечения к административной ответственности за нарушения Закона о коррупции, так и от всевозможного рода провокаций.
Как указано в первой части статьи, к числу основных мер, которые может предпринять ЮЛ для соблюдения законодательства о противодействии коррупции, и относится система анализа, выявления и минимизации вероятности несоблюдения законодательства или «Комплаенс-контроль».
Или, по другому — система предотвращения штрафов со стороны контролирующих органов за возможные нарушения законодательства.
Как правило, главным документом Комплаенс-контроля является «Кодекс корпоративного поведения», регламентирующий нормы поведения сотрудников организации при взаимодействии с клиентами, другими сотрудниками, контрагентами, поставщиками, надзорными органами и прочими третьими лицами, с которыми сталкивается тот или иной сотрудник в процессе исполнения своих профессиональных обязанностей.
Помимо Кодекса корпоративного поведения в организации могут быть разработаны и другие нормативные документы, например:
— Кодекс корпоративной этики;
— Политика принятия и дарения подарков;
— Политика сообщения о нарушениях;
— Политика по противодействию легализации («отмыванию») доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
— Политика о конфликте интересов,
и т.п.
Кроме вышеперечисленного, одной из мер является и присоединение к Антикоррупционной хартии российского бизнеса. Для этого, например, можно обратиться в Торгово-промышленную палату Вашего региона.
И в конце о защите от такой угрозы, как умышленная провокация со стороны недобросовестных конкурентов и отдельных недобросовестных сотрудников контролирующих органов (в том числе и общественных) передачи, предложения или обещания от имени якобы ЮЛ или в его интересах незаконного вознаграждения сотруднику конкурентов или контролирующих органов.
Для этого необходимо:
1. Издать Приказ о перечне должностных лиц организации, имеющих право действовать от имени ЮЛ, и довести его под роспись до всех сотрудников.
2. Опубликовать этот список на сайте ЮЛ и довести его до контрагентов и конкурентов.
3. Разработать и ввести должностные инструкции для лиц, имеющих право действовать от имени ЮЛ.

В заключении хотелось бы сказать следующее. Несмотря на то, что я старался написать статью как можно проще и понятнее, она, судя по откликам отдельных предпринимателей и руководителей на первую часть, оказалась сложной для понимания.
На мой взгляд, причин несколько.
Во-первых, я не мог при ее написании не использовать юридические и другие специальные термины. Все таки речь идет о соблюдении Закона.
Поэтому решение этой проблемы советую поручить специалистам, иначе можно только навредить себе.
Во-вторых, само понятие «Комплаенс-контроль», как и другие подобные англоязычные формулировки, иногда просто не приживаются в среде предпринимателей в силу их непонятности.
Нужна русско-язычная формулировка. Как, например, та, что я уже предложил выше — «Система предотвращения штрафов со стороны контролирующих органов за возможные нарушения законодательства».
Буду благодарен за любые отзывы и предложения.